9月22日消息，美国证券交易委员会(SEC)今天宣布对经纪交易商 Citadel Securities LLC 提出和解指控，该命令指控 Citadel Securities 违反 Reg SHO 第 200(g) 条规则。该监管框架旨在解决滥用卖空行为，该框架要求经纪交易商将销售订单标记为多头、空头或短豁免。监管机构经常使用这些记录来监管禁止的卖空活动。为了和解 SEC 的指控，总部位于迈阿密的 Citadel Securities公司同意支付 700 万美元的罚款。
根据 SEC 的命令，在五年期间，估计 Citadel Securities错误地标记了数百万份订单，不准确地表示某些卖空是多头销售，反之亦然。SEC 的命令发现，不准确的标记是由于 Citadel Securities自动交易系统中的编码错误造成的，并且该公司在此期间向包括 SEC 在内的监管机构提供了不准确的数据。
